一、说明 |
1、个旧市自立矿冶有限公司（以下简称"公司"）遵循经合组织《关于来自受冲突影响和高风险区域的矿石的负责任供应链尽职调查指南（第三版）》、中国五矿化工进出口商会《中国矿产供应链尽责管理指南》（第二版）以及本公司《锡供应链尽责管理政策》对风险管理计划的建议，将风险识别和评估结果填入本汇报表，并向公司供应链尽责管理联合办公室及负责任采购供应链部门委员会进行汇报。 2、该表更新频率为每年更新。 |
二、一般信息 |
时间周期 | 2025年8月1日-2026年7月31日 |
相关程序 | 风险管理程序 |
相关文件 | 公司锡供应链尽责管理政策 |
负责部门 | 尽责管理联合办公室 |
三、风险等级表 |
风险编号 | 风险类型 | 风险情况 | 风险等级 |
R-01 | 严重侵权风险（公司内部管理层面） | 1.公司目前建立了完善的人力资源管理政策，在中方员工、本地员工管理方面积累了经验，并制定了童工风险预防和补救程序，在员工聘用、年龄识别等方面未识别到童工和强迫劳动风险。 2.公司向供应商传递了供应商行为守则，要求供应商预防、缓解严重侵权风险。未曾发生严重侵权事故。 3.根据风险识别和评估报告结果，未发现明确证据证明供应商存在严重侵权风险。 | 低 |
R-01 | 严重侵权风险（公司供应链层面） | 针对缅甸供应商嘉鑫矿业公司，公司在组织桌面评估中未发现任何严重侵权风险。 嘉鑫矿业在童工预防（包括年龄识别、预防/补救程序、围挡/门禁及安保巡逻阻挡儿童进入）、女职工特殊保护（反歧视、产假/哺乳支持）、性骚扰/性暴力申诉机制、工时制度（符合缅甸劳动法上限、加班需员工同意）、强制劳动防范（员工可自愿保存身份证/护照、自由离开厂区、自由使用洗手间/饮水）等方面，桌面证据显示基本合规。 未见公开报道涉及童工、性别歧视、性暴力、超时工时、扣押证件或限制自由等事件。美国劳工部2024年报告确认缅甸童工主要限于农业、渔业及家庭服务领域，未直接指向矿业部门。所有此类风险可能性等级均为1，严重性A（低风险）。 | 低 |
R-02 | 非国家武装团体风险（公司内部管理层面） | 1、公司位于中国，供应商位于缅甸。公司所在区域不存在非国家武装团体。 2、公司制定了包括禁止直接和间接资助非国家武装团体在内的公司政策，相关部门接受过专业培训； 3、公司股权结构和管理架构中均不涉及非国家武装团体及其关联方以及军政关系，同时公司也对供应商传递了相同的要求。 4、根据风险识别和评估报告结果，未发现明确证据证明供应商存在非国家武装团体风险。 | 低 |
R-02 | 非国家武装团体风险（公司供应链层面） | 针对缅甸供应商嘉鑫矿业公司，公司在组织桌面评估中未发现非国家武装团体风险。 公开来源（联合国报告、人权观察组织（HRW）、国际危机组织、媒体等）一致显示：嘉鑫矿业矿区、运输路线（至中缅边境口岸）、交易地点未受非国家武装团体（NSAGs）控制、干预、非法征税或勒索。公司自有矿山，无外部矿石采购或向NSAGs付款/提供支援记录。 尽管缅甸整体存在多个民族地方武装组织，但主要活跃区域集中在克钦邦、若开邦、掸邦东部及南部等特定地区，嘉鑫矿业矿区及运输路线不在上述冲突活跃区域，所在区域由缅甸中央政府及地方安全力量有效控制，无活跃NSAGs热点。 根据日内瓦国际人道主义法规则适用数据库（RULAC）、国际危机组织危机观察冲突跟踪器及联合国报告，嘉鑫矿业矿区所在区域无活跃非国家武装团体记录。所有此类风险可能性等级均为1，严重性A（低风险）。 | 低 |
R-03 | 公共和私人安保风险 | 1、公司制定有安保门禁等措施，厂区内不存在公共和私人安保风险； 2、公司也通过《供应商行为守则》要求供应商遵守安保相关要求，确保矿区出入口不存在安保人员非法征税或勒索的情况。 3.根据风险识别和评估报告结果，嘉鑫矿业矿区内部安保主要由公司自有安保团队负责，安保人员筛选标准包含尊重人权条款，并为安保人员提供包含尊重人权内容的培训。未见公开证据表明安保人员与员工/社区发生肢体冲突。未发现明确证据证明供应商存在公共和私人安保风险。 因此公司评估在公司内部管理层面及供应链层面出现公共和私人安全武装风险的可能性极小，为低风险。 | 低 |
R-04 | 行贿受贿与原产地失实陈述、洗钱及向政府支付的税收、费用、特许费（公司内部管理层面） | 1、公司矿产原料来源矿权清晰，具备证明文件，可证明原料原产地情况。 2、公司供应链上供应商每年向所在国政府缴纳税收、费用和特许费，公司洗钱风险极低。 3、根据风险识别和评估报告结果，未发现明确证据证明供应商存在行贿受贿与原产地失实陈述、洗钱及向政府支付的税收、费用、特许费风险。 | 低 |
R-04 | 行贿受贿与原产地失实陈述、洗钱及向政府支付的税收、费用、特许费（公司供应链层面） | 针对缅甸供应商嘉鑫矿业公司，公司在组织桌面评估中发现： 嘉鑫矿业按时纳税/支付特许费，未见当地矿业主管部门（缅甸自然资源与环境保护部）负面披露；矿产自产自销，可提供原产地说明、销售/出口海关文件记录；嘉鑫矿业制定了企业《行为准则》包含反腐败条款，未见行贿、腐败、洗钱或运输过程中不正当支付报道。运输路线在政府控制区，无非国家武装团体设立的收费站/勒索证据。所有风险可能性等级为1，严重性A（低风险）。 | 低 |
R-05 | 其他潜在风险 | 公司在风险识别和评估过程中未识别到其他潜在风险。公司会持续跟踪监测缅甸地缘政治变化及嘉鑫矿业运营状况，一旦出现新的警示信号将及时启动风险评估。同时，公司自2026年8月1日起主动减少缅甸未做评估矿山的原料采购，增加回收料和副产品采购，以降低供应链风险敞口。 | 低 |
四、风险管理计划 |
公司根据已识别的风险制定了风险管理计划，详见风险管理计划。针对缅甸嘉鑫矿业公司，公司将持续采取以下风险管理措施：1.积极联系中国五矿化工进出口商会，申请加入集中风险评估机制，借助行业平台开展联合风险识别与评估；2.持续努力尝试联系缅甸嘉鑫矿业公司，争取恢复联系后尽快启动实地评估；3.自2026年8月1日起减少缅甸未做评估矿山的原料采购，增加回收料和副产品采购，优化原料结构；4.定期监测缅甸地缘政治及矿业政策变化，一旦出现新的警示信号及时启动风险评估和缓解措施。 |
五、实地评估工作进展 |
针对缅甸嘉鑫矿业公司，公司积极推进实地评估工作，具体进展如下：1.2026年3月，公司已联系中国五矿化工进出口商会，申请加入行业集中实地评估机制，借助行业平台开展联合实地风险识别与评估，目前正等待商会统一安排；2.公司同步主动联系缅甸嘉鑫矿业公司，沟通开展实地评估事宜，积极推进矿山现场评估工作；3.公司将持续跟进商会集中评估安排及矿山联系进展，一旦条件成熟即启动实地评估，确保风险评估工作落到实处。 |
六、汇报与签署 |
尽责管理联合办公室意见： 负责人（签字）： 2026年7月1日 |
负责任采购供应链部门委员会意见： 负责人（签字）： 2026年7月1日 |